記者 祁豆豆 編輯 姚炯
僅僅25天時間，上交所快速“亮劍”，對紫晶存儲違規擔保作出紀律處分決定，紫晶存儲及實際控制人暨時任董事長鄭穆等有關負責人分別被公開譴責、通報批評。
目前，紫晶存儲因涉嫌信息披露違法違規仍被中國證監會立案調查中。上交所有關負責人表示，本次紀律處分決定是針對紫晶存儲已查實的違規事實，嚴格落實“零容忍”要求，及時亮劍，切實維護資本市場健康穩定和良好生態。上交所將同步加強與中國證監會相關部門和廣東證監局的監管協同配合，并根據后續立案調查結果，視情況進一步作出嚴肅問責。
三大違規事實曝光
眾高管集體領罰單
紀律處分決定書顯示，經查明，紫晶存儲及有關責任人主要存在三大違規事項。
一是公司及有關責任人未履行相關決策程序和信息披露義務，多次違規對外提供大額擔保。2022年3月14日，公司披露存在定期存單違規質押擔保合計金額3.73億元，共為14家第三方累計提供16筆擔保。2021年3月至4月共發生4筆，合計金額2.33億元，占公司2019年經審計凈資產的25.89%；2021年10月至2022年3月共發生12筆，合計金額1.41億元，占公司2020年經審計凈資產的7.59%。其中，2021年3月5日、3月25日，子公司廣州紫晶、梅州晶鎧分別向廣州銀行存單質押1億元，兩筆質押金額均占上市公司2019年經審計凈資產的11.14%。
上交所發現，對于上述對外擔保事項，公司均未按規定履行相應董事會決策程序，也未及時予以披露。其中，兩筆擔保單筆金額超過上一年度經審計凈資產的10%，已達到股東大會審議標準，但也未履行股東大會決策程序。此外，2022年3月5日，廣州紫晶存于廣州銀行的1億元存單質押擔保的債務到期，相應資金已于2022年3月11日被轉至被擔保方銀行賬戶，該筆資金占公司2020年經審計凈利潤的96.37%。
公司公告稱，上述違規擔保由實際控制人暨時任董事長鄭穆授意安排完成，公司法定代表人鄭穆、廣州紫晶法定代表人羅鐵威、梅州晶鎧法定代表人鐘國裕分別簽署存單質押協議。
二是公司資金受限情況的相關信息披露前后不一致，信息披露不真實、不準確。2021年8月28日，公司披露2021年半年報，未提及前述定期存單質押擔保事宜。2021年10月1日，公司披露2021年半年報問詢函回復公告，稱公司2021年6月末貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外，其余函證銀行資金不存在因質押、擔保等導致資金受限的情形。但2022年3月14日公告顯示，2021年3月至4月，公司及子公司共發生4筆違規擔保，合計金額2.33億元，涉及公司及子公司在廣州銀行、河南盧氏農村商業銀行開立的銀行賬戶。
上交所表示，上市公司銀行賬戶是否存在因質押、擔保等導致資金受限的情況，是公司重要的經營信息，公司應當保證相關信息披露的真實、準確、完整。但公司上述問詢函回復與實際情況不符，與2022年3月14日公告存在信息披露前后不一致，相關信息披露不真實、不準確。
三是持續督導保薦代表人相關持續督導意見及專項核查意見存在不真實、不準確。紀律處分決定書顯示，中信建投為紫晶存儲首次公開發行股份并上市的保薦機構。在持續督導期內，公司保薦代表人劉能清、邱榮輝在職責履行方面存在違規行為：未有效督促公司建立健全內部控制，未能有效識別并督促公司披露上述違規擔保事項，相關持續督導意見不準確；未能充分核查公司貨幣資金受限情況，相關核查意見不真實、不準確。
鑒于上述違規事實和情節，上交所對紫晶存儲及實際控制人暨時任董事長鄭穆、實際控制人暨時任董事羅鐵威、時任董事兼總經理鐘國裕、時任董事兼財務總監李燕霞予以公開譴責，對時任董事會秘書王煒予以通報批評。同時對紫晶存儲持續督導保薦代表人劉能清、邱榮輝予以通報批評。
上交所緊追不舍
督促公司盡快整改
自紫晶存儲3月14日自曝涉及違規擔保以來，僅僅25天時間，上交所快速“亮劍”，從嚴從快處置違規行為，及時對相關責任主體嚴肅問責，向市場表明“零容忍”監管態度。
記者注意到，紫晶存儲自上市以來一直處在監管視野之內。2021年4月以來，上交所先后多次發出問詢函和工作函，逐步揭開紫晶存儲上市后預付賬款激增、業務模式變化、貨幣資金、應收賬款等多層謎團。2022年2月，證監會對紫晶存儲正式立案調查。立案之后，紫晶存儲陸續爆出違規擔保、資金劃扣、投資者訴訟、控股股東股份質押等，風險持續放大。
在此期間，上交所積極加強與地方政府、證監局的溝通協調。在多方共同努力下，目前公司針對子公司廣州紫晶違規擔保質押存單被劃扣的1億元，已向公安報案。同時，就多筆違規擔保存單質押，公司陸續提起訴訟，起訴相關擔保合同無效并采取訴訟保全。控股股東紫辰投資、紫暉投資將尚未質押的剩余11.58%股權質押給公司全資子公司深圳紫晶存儲科技有限公司，作為實控人向公司承擔連帶責任擔保。
上交所表示，下一步，將根據證監會對紫晶存儲立案調查結果，視情況對查實的公司其他違法違規行為作出進一步處理。
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